- Identificación de riesgos
- Prevención
- Monitorización y detección
- Asesoramiento directivos y trabajadores
- Resolución
- Canal ético o de denuncias
Te ayudará en todo el proceso, se integrarán dentro de tu organización, pero no perderás en ningún momento tu productividad ni tu competitividad. De forma que no solo tendrás implantado un sistema de cumplimiento normativo, sino que se ahorrarán costes y tendrás un clara ventaja competitiva.
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Requisitos a establecer por las organizaciones
- Identificar, analizar y evaluar los riesgos penales
- Disponer de recursos financieros
- Procedimientos para la puesta en conocimento
- Adoptar acciones disciplinarias
- Supervisar el sistema
- Crear cultura
Audit Society dispone de personal especializado en diversos estándares, tanto nacionales, como internacionales que ayudarán en la implantación de sus sistemas y que éstos sean eficaces.
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Obligaciones de control interno
- Aprobar y aplicar políticas y procedimientos de prevención
- Establecer órganos de control interno responsables de la aplicación
- Aprobación de un manual de Prevención de Blanqueo de Capitales y Financiación
Disponemos de Expertos acreditados ante el Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, que te ayudaran en las gestiones, en la valoración de riesgos en BC/FT y formarán a los miembros del Órgano de Gobierno, Ejecutivos y empleados.
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- Compliance en las fintech
- Compliance en las insurtech
- Apoyo logístico financiero y regulatorio y fiscal con Blockchain
- Entornos Ethereum con ICOs
- Gestión de clientes
Audit Society es una Empresa de Expertos Económico-Financieros en análisis y emisión de Informes Periciales, Prevención e Investigación de Fraudes, y en la implementación de Programas de Cumplimiento Normativo y Control Interno.
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Audit Proceso
Contexto de la organización
Identificación de riesgos
Preparación del examen anual de experto externo que requiere la Ley 10/2010 sobre la adecuación de los procedimientos de control y comunicación interna implementados por la entidad sujeto obligado en materia de detección y prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo examen.
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Revisión interna del modelo de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo implementado por el sujeto obligado, a efectos de identificar posibles deficiencias y asesorar a nuestros clientes en la identificación de las medidas y acciones a tener en cuenta para solventar tales deficiencias.
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Preparación e impartición de programas de formación tanto para empleados, como para directivos y miembros del Consejo de Administración. Nuestro enfoque formativo está basado en casos prácticos adaptados a cada sector y con los contenidos adaptados al rol del personal en la organización.
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Ayudamos a nuestros clientes en la elaboración de planes para corregir cualquier deficiencia identificada en el modelo de prevención de blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, como por ejemplo: falta de información de los clientes, stocks significativos de alertas pendientes de analizar, etc.
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Actuamos como Experto Independiente en Procedimientos Judiciales y Arbitrales en temas relacionados específicamente con prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo, sirviendo nuestros Dictámenes como pruebas proporcionadas por las Partes o como pruebas solicitadas por el Tribunal correspondiente.
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Ayudamos a nuestros clientes en procesos de compra de entidades sujetos obligados. Realizamos Auditorías de Compra – Due Diligences – las cuales están especializadas en determinar la situación y los riesgos en materia de prevención del blanqueo de capitales existentes en la entidad a adquirir.
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Asesoramos a nuestros clientes durante el proceso de elección, implementación y parametrización de soluciones informáticas para la monitorización y detección de operaciones susceptibles de estar vinculadas con el blanqueo de capitales.
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Ayudamos a nuestros clientes en la revisión de la función corporativa del modelo de prevención de blanqueo de capitales y en la actualización de los procedimientos internos en función de la legislación vigente.
Nuestros profesionales tienen una amplia experiencia en materia de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo, y han llevado a cabo numerosos proyectos.
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Áreas en las que realizamos auditorías
Audit Society actúa con absoluto respeto a los principios de objetividad e independencia.
Cultura real de Cumplimiento
Audit Formación
En Audit Society somos formadores tanto de los miembros del Órgano de Gobierno, Ejecutivos, Órgano de Compliance, Compliance Officer y trabajadores.
Normas ISO
ISO 19600: 2015 Sistemas de gestión de compliance - ISO 37001:2017 Sistemas de gestión antisoborno - ISO 31000:2018 Gestión del Riesgo.
Normas UNE
UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de compliance penal - UNE 19602:2019 Sistemas de gestión de compliance tributario - UNE 31010: 2011 Técnicas de Apreciación del Riesgo.